记者了解到，在10月18日，全国股转系统发布了新三板主办券商9月的成绩单，共有一百家主办券商参评，满分券商家数共有6家，负面行为记录总数保持在较低水平。

　　主办券商月度执业质量评分是去年4月以来，股转系统在自律监管以外，实施的一种更加温和、覆盖更大的监管手段，目的是督促券商提高合规意识，激励券商积极服务企业。

　　评价结果显示，9月共有100家主办券商参与评价，其中28家主办券商评价点值在90点以上，占比近三分之一，此外，方正证券(8.190, 0.06, 0.74%)、首创证券、万联证券、渤海证券、华龙证券、财达证券这6家主办券商获得满分100分，方正证券已经连续两月排名居首。中天证券、华宝证券、银泰证券等券商排名靠后。

　　另有半数券商获得额外加分，其中国信证券(13.350, -0.03, -0.22%)在股票发行、做市成交、并购重组等方面表现突出，总共获得8点加分。广发证券(18.140, 0.01, 0.06%)也拿下全部加分项，获得7点加分。申万宏源(5.750, 0.01, 0.17%)和招商证券(19.880, -0.15, -0.75%)在股票发行和推荐挂牌方面有突出表现，均得到6.5点加分。

　　9月新三板券商的负面行为总记录为139条，涉及59家主办券商，较6月份有所下降。负面行为记录数在5条以下的主办券商55家，合计超过总记录数的80%，剩余4家主办券商的负面行为记录数也均少于20条。

　　具体来看，推荐后督导类负面行为最多，占比依然超过一半，合计72条。主要集中在对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责，具体问题表现为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等。其中因为更正披露文件导致的负面行为多达33条。